各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局），新疆生產建設兵團科技局、財務局，有關單位：
    根據(jù)《中小企業(yè)發(fā)展專項資金管理暫行辦法》（財企[2014]38號，以下簡稱《暫行辦法》）有關規(guī)定，為做好科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金）項目申報工作，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、支持對象及條件
    支持對象包括在中華人民共和國境內注冊并從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務機構（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機構），以及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)等。
    1．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應具備下列條件：
    （1）經(jīng)工商行政管理部門注冊登記；
    （2）實繳出資額在10000萬元人民幣以上，或首期實繳出資額在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后3年內實繳出資額達到10000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；
    （3）資金募集符合國家有關規(guī)定；
    （4）管理團隊具有創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗，或委托專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進行投資管理；
    （5）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；
    （6）按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；
    （7）不投資于流動性證券、期貨、房地產業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。
    2．創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。除符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)第（1）、第（5）、第（6）項條件外，申請引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)還應具備下列條件：
    （1）實繳出資額在100萬元人民幣以上；
    （2）管理團隊有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務管理經(jīng)驗的專職高級管理人員。
    3．具有投資功能的中小企業(yè)服務機構是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供投資和孵化服務的公司制企業(yè)或有限合伙企業(yè)。除符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)第（1）、第（5）、第（6）項條件外，申請引導基金支持的中小企業(yè)服務機構還應具備下列條件：
    （1）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員；
    （2）對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計金額在500萬元人民幣以上；
    （3）能夠為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供專業(yè)、系統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)輔導服務，或能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地及專業(yè)孵化服務。
    4．初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)是指符合國家有關中小企業(yè)劃型標準，主要從事高新技術產品研究、開發(fā)、生產和服務的非上市公司。申請引導基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應當具備下列條件：
    （1）具有企業(yè)法人資格；
    （2）職工人數(shù)在300人以下；
    （3）成立期限一般在5年以內，年營業(yè)收入不超過5000萬元人民幣；
    （4）具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例一般在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例一般在10%以上，每年用于高新技術研究開發(fā)的經(jīng)費一般占營業(yè)收入的5%以上。
二、項目類型及要求
    1．階段參股項目。引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權投資，參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額的25%，且不做第一大出資人。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他出資人投資到位后，引導基金履行出資義務。
    引導基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其管理團隊應有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員，合作經(jīng)歷3年以上，無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；有至少3個對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即股權轉讓收入或股權估值高于原始投資額的50%以上；能夠為所投資的科技型中小企業(yè)提供專業(yè)增值服務。此外，創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)需參與新設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的認繳出資，且認繳出資額不低于募集資金總額的1%。
    在引導基金參股期內，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的累計金額不得低于引導基金出資額的2倍。其中，投資于年營業(yè)收入不超過2000萬元人民幣的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的金額可按實際投資額的150%加計計算；投資于西部地區(qū)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的金額可按照實際投資額的120%加計計算。
引導基金參股股權經(jīng)科技部、財政部審核后，可按照以下方式退出：
    （1）在約定期限內按照約定價格退出。引導基金參股4年內退出的，轉讓價格為引導基金原始投資額；參股4年以上6年以內退出的，轉讓價格為引導基金原始投資額及從第5年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和；參股滿6年仍未退出的，將與其他出資人同股同權在存續(xù)期滿后清算退出。
    （2）先于保障出資人退出。引導基金參股前，確定一個或多個出資人作為引導基金參股本金回收的保障人（以下簡稱保障出資人）。引導基金參股后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)如發(fā)生收益或清算分配，引導基金將先于保障出資人獲得分配直至收回引導基金參股本金及從第5年起按照當時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和，從而實現(xiàn)退出。退出后的引導基金參股股權由保障出資人持有。
    如在參股期內未達到有關要求及違反有關規(guī)定，引導基金有權要求提前退出。相關責任單位須組織一次性購買全部引導基金股權，購買價格為引導基金原始出資額，以及階段參股期內按照購買時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和。如發(fā)生嚴重違約，將向社會公布違約者名單。
    科技部、財政部委托科技部科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心）作為引導基金出資人代表，負責階段參股項目中引導基金股權的投資、管理和退出工作。創(chuàng)新基金管理中心不參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，但對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的情況擁有監(jiān)督權。創(chuàng)新基金管理中心可以根據(jù)需要組織專業(yè)機構對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行專項審計。
    2．風險補助項目。引導基金對創(chuàng)業(yè)投資機構投資于年營業(yè)收入不超過2000萬元的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資項目給予一定比例的投資獎勵和損失補償。
    （1）投資獎勵。引導基金對投資項目按照不超過實際投資額5%的比例給予獎勵，每個投資項目獎勵額度最高不超過100萬元，每家創(chuàng)業(yè)投資機構年度累計獎勵額度最高不超過500萬元。
    （2）損失補償。引導基金對創(chuàng)業(yè)投資機構已獲得投資獎勵支持的投資項目，按照不超過投資退出時經(jīng)專項審計的實際損失額50%的比例給予補償，每個投資項目損失補償額度最高不超過200萬元。
    3．投資保障項目。創(chuàng)業(yè)投資機構將正在進行高新技術研發(fā)、有投資潛力的，且年營業(yè)收入不超過2000萬元的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導企業(yè)”后，引導基金對“輔導企業(yè)”給予投資前保障和投資后保障。
    （1）投資前保障。創(chuàng)業(yè)投資機構與“輔導企業(yè)”簽訂《投資意向書》和《輔導承諾書》后，共同申請投資前保障。
    《投資意向書》和《輔導承諾書》應明確下列事項：創(chuàng)業(yè)投資機構向“輔導企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導的期限（一般為1年，最長不超過2年）及主要內容；創(chuàng)業(yè)投資機構對“輔導企業(yè)”投資的時間、金額及相關條件；創(chuàng)業(yè)投資機構與“輔導企業(yè)”雙方違約責任的追究。
    引導基金給予每個項目投資前資助額度最高不超過100萬元，用于補助“輔導企業(yè)”高新技術研發(fā)的費用支出。如“輔導企業(yè)”獲得投資前資助后創(chuàng)業(yè)投資機構未實施投資，創(chuàng)業(yè)投資機構和“輔導企業(yè)”應分別提交專項報告，說明原因。
    （2）投資后保障。創(chuàng)業(yè)投資機構對“輔導企業(yè)”實施投資后，可共同申請投資后保障。引導基金給予每個項目投資后資助額度最高不超過200萬元，用于補助“輔導企業(yè)”高新技術產品產業(yè)化的費用支出。
三、項目申報事項
    1．階段參股項目。
    （1）項目申報。階段參股項目采用常年受理方式，申請單位可根據(jù)募資進度需要，提出項目申請。申報材料要求詳見創(chuàng)新基金管理中心網(wǎng)站（www.innofund.gov.cn）發(fā)布的申報須知，申報材料需附省級科技主管部門推薦意見。紙質申報材料一式兩份報送創(chuàng)新基金管理中心，電子版材料發(fā)送至創(chuàng)新基金管理中心電子郵箱。
    （2）項目評審。創(chuàng)新基金管理中心對申報材料進行初審，將符合條件的項目納入項目庫，并組織相關專家及專業(yè)機構進行約談、盡職調查、專家答辯等評審工作。
    （3）出資要求。創(chuàng)新基金管理中心與階段參股立項項目的出資人共同簽署相關法律文件，完成工商注冊、變更等事項，并在其他出資人出資到賬后履行引導基金出資義務。
    2．風險補助、投資保障項目。
    （1）項目申報。省級科技主管部門會同財政部門，公開組織本地區(qū)項目申報工作，并于5月20日前按照規(guī)定要求上報科技部和財政部。申報材料要求詳見創(chuàng)新基金管理中心網(wǎng)站（www.innofund.gov.cn）發(fā)布的申報須知，紙質申報材料一式一份報送創(chuàng)新基金管理中心。
    （2）項目評審。創(chuàng)新基金管理中心受科技部、財政部委托，負責項目的受理申請、并組織評審評估等工作。
本通知未盡事宜，按照《暫行辦法》有關規(guī)定執(zhí)行。
五、聯(lián)系方式
    1．科技部
    電話：010-58881654（發(fā)展計劃司）。
    2．財政部
    電話：010-68552851（企業(yè)司）。
    3．企業(yè)司廉政信息反饋電話及電子郵箱：010-68552809；czbqys@126.com。
    4．創(chuàng)新基金管理中心 
    電話：010-88656286；傳真：010-88656286；電子郵箱：guofh@chinatorch.gov.cn、chenq@chinatorch.gov.cn。
    通信地址：北京市西城區(qū)三里河二區(qū)甲18號；郵編：100045。



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